INTERNAL AUDIT SUPPORT
内部監査支援
IT・システム領域を中心に、対象組織の業務、システム環境、管理態勢を踏まえ、リスク評価から監査計画、実査、報告、改善フォローまで支援します。
対象となる企業・組織
SUPPORT
主な支援内容
リスク評価から改善フォローまで、
監査の各工程を支援します。
リスク評価・監査計画
IT環境や管理態勢を把握し、リスク評価、監査テーマの選定、年間監査計画・個別監査計画の策定を支援します。
監査手続の設計・実査
監査目的・リスクに応じた監査手続を設計し、ヒアリング、資料・証跡確認等の実査を支援します。
評価・監査報告
実査結果を整理・評価し、発見事項の原因・影響を検討したうえで、監査調書や監査報告書の作成を支援します。
改善フォロー
発見事項に対する改善計画や対応状況を確認し、改善措置の実施・定着に向けたフォローアップを支援します。
OUTPUTS
主な作成・整備資料例
監査準備から実査・報告まで、
各工程に必要な資料を整備します。
予備調査・監査準備
予備調査票／依頼資料一覧／ヒアリング項目
監査実査
監査手続書／監査調書／ヒアリング記録
監査結果の整理
発見事項一覧／指摘事項・改善提案の整理
監査報告・フォロー
監査報告書（案）／改善課題一覧／改善状況フォロー資料
STRENGTH
ITAの特徴
監査経験者が、
リスクと実態を踏まえて監査を支援します。
リスクに応じた監査手続を設計
画一的なチェックリストを適用するのではなく、対象組織の業務、システム環境、管理態勢を理解し、リスクに応じた監査手続を設計します。
IT・情報セキュリティ領域の知見を活用
IT監査・ISMAP監査等の経験を背景に、ITガバナンス、アクセス管理、システム開発・変更、運用管理に加え、情報セキュリティやクラウドサービスに関する管理態勢の監査にも対応します。
指摘だけで終わらない監査支援
発見事項について、事実関係だけでなく原因やリスクへの影響を整理し、実行可能な改善策の検討から改善状況のフォローまで支援します。
CONTACT
お問い合わせ
内部統制・IT監査・ITリスクに
関するご相談
関するご相談
現在の課題やご希望を伺い、
必要な支援範囲と進め方を整理します。